Le Moteur de recherche national de renseignements sur l’inscription s’affiche mieux sur un ordinateur personnel. Envoyez-moi le lien par courriel.


L’inscription protège les investisseurs comme vous des professionnels de l’investissement qui ne sont pas qualifiés
 
 
Le saviez-vous? Les professionnels du secteur des valeurs mobilières sont tenus de s’inscrire auprès de l’autorité en valeurs mobilières de chaque province ou territoire où ils exercent leurs activités.

L’inscription profite à tous les investisseurs, peu importe leurs compétences, la taille de leur portefeuille et leurs objectifs de placement :

• Investisseurs débutants et d’expérience
• Investisseurs autonomes qui prennent seuls leurs décisions
• Investisseurs qui font affaire avec un conseiller financier ou une société financière
• Personnes et sociétés
 

 

UTILISEZ LE MOTEUR DE RECHERCHE NATIONAL DE RENSEIGNEMENTS SUR L’INSCRIPTION POUR


Vérifier l'inscription

Visualiser l’état actuel

Examiner les
antécédents

Connaître les mesures disciplinaires prises

Trouver un conseiller selon la province



Il ne faut pas plus de 10 secondes pour vérifier l’inscription d’un conseiller ou d’une société financière.



À qui faites-vous confiance?

 

La confiance est importante dans toute relation. Elle en est généralement le fondement, même lorsqu’il s’agit d’investissement. Cependant, pour vos finances personnelles, la confiance à elle seule ne peut vous prémunir contre la fraude. Vous devez prendre des décisions éclairées.

 
   

Prendre le temps de s’informer : un bon moyen de mieux assurer son avenir financier!

 

Partagez avec vos amis vos premiers pas comme investisseur.





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Consultez-vous un conseiller financier pour prendre vos décisions d’investissement?



La vérification de l’inscription est le premier pas pour apprendre
à vous protéger comme investisseur.

Voici des outils pratiques pour vous aider à tirer le meilleur parti de votre relation avec votre conseiller ou votre société financière.



Vérifiez avant d’investir
Cette fiche de travail vous permettra d’organiser les résultats des recherches effectuées par votre conseiller ou société; vous y trouverez aussi des rappels utiles et des questions clés à lui poser, notamment :

  • Comment est-il rémunéré?
  • Que faire en cas de problème?
  • Quelle formation a-t-il et quelle est son expérience professionnelle?
  •  
Investir avec l'aide d'un conseiller financier
Ce guide renseigne les investisseurs néophytes et d’expérience sur des sujets clés, dont :

Un conseiller a-t-il déjà été sanctionné?
Administrée par les Autorités canadiennes en valeurs mobilières, cette liste est un complément important au Moteur de recherche national de renseignements sur l’inscription.

  • Vérifiez si un conseiller a déjà été sanctionné
  • Découvrez pour quel motif et par quel organisme d’autoréglementation
  • Prenez connaissance des antécédents détaillés et de la documentation connexe.
 


Le saviez-vous? Les conseillers financiers et les sociétés financières ne sont pas tous identiques.
 

 
Un professionnel des finances peut porter différents titres et désignations; toutefois, sa catégorie d’inscription révèle le type et l’étendue des conseils et des produits qu’il peut offrir.
 
QUELS PRODUITS PEUVENT-ILS ME VENDRE?
 
Les catégories d’inscription déterminent quels produits et services les conseillers peuvent offrir.
 
Le courtier en placement peut vendre un grand nombre de produits de placement, comme des actions, des obligations et des titres d’organismes de placement collectif.
 
Mais
 
Le courtier en épargne collective ne peut vendre que des titres d’organismes de placement collectif.
 
QUELLE INFORMATION PEUVENT-ILS ME FOURNIR?
 
Les catégories d’inscription déterminent l’étendue des conseils qu’ils peuvent donner.
 
Le gestionnaire de portefeuille est une entreprise qui vous donne des conseils et gère votre portefeuille selon vos instructions.
 
Mais
 
Le gestionnaire de portefeuille d’exercice restreint est une entreprise qui vous donne des conseils sur un secteur d’activité seulement, par exemple le pétrole et le gaz, la biotechnologie ou l’immobilier.


La catégorie dans laquelle votre conseiller ou votre société financière est
inscrit détermine les types de conseils et de produits auxquels vous pouvez avoir accès.




Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières et leurs 13 provinces et territoires membres
mettent tout en œuvre pour protéger les investisseurs du Canada.

Pour toute question sur l’inscription, les définitions de conseiller, ou votre conseiller financier
ou société financière, communiquez avec l’autorité en valeurs mobilières de votre province :










POUR NOUS JOINDRE

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